至少17家机构拿到基金投顾试点批文，后续将进行现场检查

每日头条讯：6月25日，新一批机构获准试点开展基金投顾。记者从多方渠道获得的消息汇总，最新一批获得基金投顾试点资格的机构至少有17家机构，包括11家基金公司和6家券商。其中，11家基金公司包括：工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、鹏华基金、富国基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金；6家券商包括：兴业证券(10.130, 0.38, 3.90%)、招商证券(19.290, 0.39, 2.06%)、国信证券(10.770, 0.18, 1.70%)、东方证券(10.170, 0.40, 4.09%)、中信证券(25.510, 0.51, 2.04%)、安信证券。

“昨天下午，我们公司的产品部被证监会叫去拿批文。”6月26日，一家基金公司人士告诉记者。

但多家机构都表示，不清楚这一次有多少家机构拿到基金投顾的批文，以及具体有哪些机构。

“大家都在打听有多少家公司获批，目前证监会网站还没有披露具体情况。”一位业内人士说。

值得注意的是，“这一批获批的基金投顾试点机构目前只是通过预审，以后还要做场检（注：现场检查），场检通过了之后才能正式开展业务。”一位基金人士表示。

对此，博时基金表示，6月25日，博时基金正式获得公募基金投资顾问业务试点资格，将在完成基金投资顾问业务相关筹备工作后，正式开展投资顾问业务试点。

对于此次投资顾问业务试点机会，博时基金表示，在公司上下努力之下，博时已在投资管理、客户服务、合规风控、产品设计、系统建设及运营保障方面做足充分准备，未来将以投资者利益为首要目标，致力于提供为客户优质的投资顾问服务和盈利体验，推动公募基金行业从资产管理走向财富管理的进程。

工银瑞信相关人员表示，作为国内银行系旗舰基金公司，工银瑞信同时是首批获得投顾资格的银行系基金公司，在开展投顾业务方面有着自身优势。早在2017年，公司已开展投资顾问业务研究。2020年公司积极尝试基金组合功能，推出基金组合业务，取得了良好的业绩表现，通过对选基配基功能进行初步尝试和有效创新，为公司下一步开展投顾业务奠定了能力基础。公司建立了完善的投资者持续服务体系，具有丰富的客户陪伴经验，具备为客户提供长期顾问服务的基础。

基金投顾涉及万亿元市场规模，在此之前，已有18家机构获得基金投顾试点资格。

为突破“基金赚钱而客户不赚钱”的困局，2019年10月24日，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，开启了基金销售从以销量为导向的“卖方时代”，向以客户利益为中心的“买方时代”的转型。

2019年10月25日，首批5家基金投顾试点获批，分别为易方达基金、南方基金、华夏基金旗下的华夏财富、嘉实基金旗下的嘉实财富以及中欧基金旗下的中欧财富，均为基金公司或其子公司。

随后，2019年12月，基金投顾试点向第三方独立销售机构扩容，蚂蚁基金、腾安基金、盈米基金3家独销机构拿到投顾资格。

2020年2月，银行和头部券商共10家机构获得基金投顾试点批文，包括工商银行(5.230, 0.03, 0.58%)、招商银行(56.400, 1.40, 2.55%)、平安银行(23.360, 0.28, 1.21%)3家银行，以及国泰君安(17.260, 0.29, 1.71%)证券、华泰证券(16.050, 0.24, 1.52%)、申万宏源(4.750, 0.08, 1.71%)证券、中信建投(32.510, 0.34, 1.06%)证券、中金公司(62.990, 3.58, 6.03%)、银河证券、国联证券(15.610, 0.99, 6.77%)7家证券公司。

然后是2021年6月25日的最新一批机构拿到基金投顾试点批文。目前知道的至少有17家机构，包括工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、鹏华基金、富国基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金11家基金公司；以及兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券6家券商。

业内人士预计，后续可能还将有一批机构获得基金投顾试点批文。

早在今年3月份，包括20家基金公司、22家证券公司在内的42家左右机构参与了证监会关于投顾资格的问卷考题。据悉，目前尚有一批机构处于根据反馈提交基金投顾相关材料的阶段。