公开纪律惩戒！承诺保本、利益输送，两名前期货从业人员被处罚

每日科技头条讯：

近日，中期协连续公布两份纪律惩戒决定，这是2024年新年开年来的第一份公开谴责。

两份纪律惩戒决定分别涉及原国金期货的王某以及原广州金控期货的周某，目前两人均已离开期货公司。内容显示，王某在国金期货任职期间，同时在另一家公司任职监事，而该公司为国金期货的居间人。

另一则处罚则显示，周某在广州金控期货任职期间，私自向客户推介私募基金，并签署协议承诺保本。

去年4月遭证监会处罚，今年中期协公开谴责

财联社注意到，在去年4月，福建证监局曾发布对广州金控期货有限公司福州营业部采取出具警示函措施的决定。

内容显示，经查，营业部个别员工存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的行为。

证监局表示上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定对营业部采取出具警示函的措施。

到今年3月，中期协决定公开此次的纪律惩戒。

中期协认为，周某作为期货从业人员，在执业过程中，应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为交易者提供服务，其在广州金控期货任职期间，私下向客户推介购买私募基金并签署协议承诺保本的行为，违反了中期协《期货从业人员执业行为准则》第七条的规定。

根据相关法律，私募基金产品一直不允许承诺保本收益，类似问题也一直是监管的红线。除期货公司外，在上周，也有一家私募基金合肥沃加因承诺保本保收益等问题被中基协处罚并撤销管理人登记。

王某同时任职多家公司，已退还相应款项

另一则公开处罚显示，王某曾任职国金期货有限责任公司，但在任职期间，王某同时在另一家公司任职监事。而该公司与国金期货存在居间合作关系。

中期协表示，经查明，王某在国金期货从业期间，于2018年9月至今在某公司任监事，2018年10月至2022年8月该公司与国金期货存在居间合作关系，在此期间王某分别从国金期货、该公司获取报酬。

王某对此提出申辩，他认为一是其身份证是在本人不知情的情况下被该公司负责人用于公司注册；二是其并未在该公司实际履行监事职责。

但协会表示不予采纳，并认为，王某作为国金期货从业人员，未经国金期货同意，兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，并获取了不正当利益。且王某在执业过程中，合规意识淡薄，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第二十九条、第三十条的规定。

最终协会决定，给予王某“公开谴责”的纪律惩戒。